徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章  總則

      第一條    為規(guī)范徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”）管理,提高資金使用效益，增強(qiáng)引導(dǎo)效果，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條    按照“聚焦產(chǎn)業(yè)、政府引導(dǎo)、資管分離、市場(chǎng)運(yùn)作”原則，采取“引導(dǎo)基金、母基金、子基金”三層架構(gòu)模式，市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理。

第三條   產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金包括徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)及引導(dǎo)基金與金融資本、社會(huì)資本合作設(shè)立的產(chǎn)業(yè)發(fā)展母基金（以下簡(jiǎn)稱“母基金”）、母基金參與設(shè)立子基金。

第二章  引導(dǎo)基金設(shè)立

第四條    引導(dǎo)基金采取有限合伙制，存續(xù)期7+2年，規(guī)模70億元，由市、區(qū)政府出資，不以盈利為目的。

第五條    市政府授權(quán)市財(cái)政局履行出資人職責(zé)，市財(cái)政局委托徐州市國盛投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國盛公司”）代行出資人職責(zé)。區(qū)政府授權(quán)區(qū)級(jí)國有投資公司代表各區(qū)財(cái)政履行出資人職責(zé)，對(duì)引導(dǎo)基金出資。國盛公司和區(qū)級(jí)國有投資公司為引導(dǎo)基金的有限合伙人。

第六條    國盛公司及區(qū)級(jí)國有投資公司主要職責(zé)：

    （一）依法行使出資人權(quán)利，簽訂引導(dǎo)基金合伙協(xié)議，促進(jìn)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；

    （二）根據(jù)合伙協(xié)議約定，將財(cái)政出資資金及時(shí)撥付到引導(dǎo)基金托管銀行賬戶。

 第七條    引導(dǎo)基金投資方式：

（一）引導(dǎo)基金與金融資本、社會(huì)資本合作投資設(shè)立母基金，母基金可以股權(quán)或債權(quán)等方式進(jìn)行投資，形成規(guī)模300億元的母基金群。再通過設(shè)立若干支子基金，形成總規(guī)模1000億元的子基金群。

（二）以股權(quán)、債權(quán)方式投資招商引資重大項(xiàng)目，投資收益采取低息固定回報(bào)方式，支持重大項(xiàng)目落地和發(fā)展。

       第三章   引導(dǎo)基金的管理

第八條    徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金管委會(huì)”）是引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)。基金管委會(huì)由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任主任，市相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)、區(qū)政府分管領(lǐng)導(dǎo)同志為成員?；鸸芪瘯?huì)主要職責(zé)：

（一）制定引導(dǎo)基金發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)籌實(shí)施政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理、績效考核等；

（二）制定支持引導(dǎo)基金發(fā)展相關(guān)政策；

（三）審定引導(dǎo)基金投資、收益分配等方案；

     （四）核準(zhǔn)母基金設(shè)立方案；

（五）審議批準(zhǔn)其他事項(xiàng)。

第九條    基金管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，負(fù)責(zé)基金管委會(huì)會(huì)議的召集、召開及引導(dǎo)基金對(duì)外協(xié)調(diào)等工作。

第十條    市財(cái)政局出資發(fā)起、國盛公司及其他國有投資公司參股設(shè)立徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“基金管理公司”)，注冊(cè)資本1億元。董事長、法定代表人由市政府委派，其他人員公開招聘，薪酬市場(chǎng)化?；鸸芾砉?/span>為引導(dǎo)基金的普通合伙人，執(zhí)行合伙事務(wù)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金運(yùn)營管理，具體執(zhí)行基金管委會(huì)批準(zhǔn)的實(shí)施方案。基金管理公司主要職責(zé)：

（一）遴選母基金管理人；對(duì)擬參與母基金合作的基金管理人及設(shè)立方案進(jìn)行盡職調(diào)查；將母基金設(shè)立方案及盡職調(diào)查報(bào)告上報(bào)基金管委會(huì)審查、決策；

    （二）擬定引導(dǎo)基金在母基金中的讓利方案；

（三）考核評(píng)價(jià)母基金及其管理人；

（四）建立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專家顧問庫；

（五）定期向基金管委會(huì)、市財(cái)政局報(bào)告引導(dǎo)基金、母基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)；

（六）基金管委會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

第四章 母、子基金設(shè)立

第十一條    引導(dǎo)基金通過母、子基金放大政府出資效用，撬動(dòng)金融資本和社會(huì)資本共同參與徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展。引導(dǎo)基金參股各支母基金原則上不超過母基金規(guī)模的30%。且不能成為第一大股東或最大出資人。

第十二條    母基金可根據(jù)自身特點(diǎn)采取有限合伙制、公司制或契約制等不同形式分別設(shè)立。母基金可采取參與設(shè)立子基金或直接投資方式進(jìn)行投資。

第十三條    引導(dǎo)基金、母基金、子基金出資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)等簽訂合伙協(xié)議或章程、合同等（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié)議應(yīng)明確約定基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、投資地域約定、決策機(jī)制、基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等事項(xiàng)。

第十四條    母基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，具備豐富基金管理經(jīng)驗(yàn)，能夠保證基金正常運(yùn)營；

（二）管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好執(zhí)業(yè)操守和信譽(yù)；

（三）具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

（四）具備豐富的項(xiàng)目自愿和較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入能力；

（五）具備較強(qiáng)的資金募集能力；

（六）至少成功設(shè)立過1支產(chǎn)業(yè)基金；

（七）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法、違紀(jì)等不良記錄。

第十五條    母基金申報(bào)審批流程：

（一）公開征集。按照基金管委會(huì)批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金年度資金安排計(jì)劃，由基金管理公司向社會(huì)公開發(fā)布年度基金申報(bào)指南，擬申請(qǐng)母基金及其基金管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào)；

（二）盡職調(diào)查?；鸸芾砉緦?duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告；

（三）專家評(píng)審。基金管理公司組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)母基金及其基金管理團(tuán)隊(duì)提出的申請(qǐng)資料和方案、基金管理公司的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見；

（四）最終決策?；鸸芪瘯?huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金擬投資的母基金方案進(jìn)行最終決策；

（五）母基金管理人完成母基金社會(huì)資金募集及根據(jù)基金相關(guān)協(xié)議約定完成出資工作后，基金管理公司在收到母基金管理人書面通知和其他社會(huì)資本足額繳款憑證后，向市財(cái)政局申請(qǐng)撥付出資資金。

第五章   產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的投資領(lǐng)域

    第十六條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金重點(diǎn)投資于我市新能源、新一代信息技術(shù)、新材料、生物技術(shù)和新醫(yī)藥、高端裝備、節(jié)能環(huán)保六大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)；裝備制造、食品及農(nóng)副產(chǎn)品加工、清潔能源、煤鹽化工、綠色冶金、建筑建材六大支柱轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)；金融、物流、互聯(lián)網(wǎng)+、電商、旅游、文化、健康、養(yǎng)老等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)；綠色、科技、生態(tài)型農(nóng)業(yè)。

第十七條    母基金、子基金應(yīng)優(yōu)先投資于我市范圍內(nèi)的企業(yè)，原則投資于徐州市企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該母基金出資額的1.5倍。母、子基金投資于徐州市企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：

（一）注冊(cè)地為徐州市的企業(yè)；

     （二）注冊(cè)地為外地的企業(yè)，如其對(duì)徐州市有實(shí)際投資行為并在徐州市注冊(cè)經(jīng)營實(shí)體的，可將該基金對(duì)該外地企業(yè)的投資金額乘以基金在該外地企業(yè)的持股比例再乘以外地企業(yè)在徐州市所投資項(xiàng)目所占股比，計(jì)算所得的金額納入該基金對(duì)徐州市企業(yè)的投資金額；

     (三）為徐州市企業(yè)所做的外地并購項(xiàng)目。

第十八條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資不得違反《徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金投資負(fù)面清單》（以下簡(jiǎn)稱“《投資負(fù)面清單》”規(guī)定。

第六章 運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制

第十九條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金募資、投資、投后管理、清算、退出等通過市場(chǎng)化運(yùn)作。基金管委會(huì)應(yīng)指導(dǎo)其建立科學(xué)的決策機(jī)制，確保投資政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。市有關(guān)部門、基金管理公司應(yīng)依據(jù)本辦法和《投資負(fù)面清單》等規(guī)定，做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金總體規(guī)劃布局、項(xiàng)目信息服務(wù)、投資機(jī)構(gòu)盡職考核等事前、事中、事后的引導(dǎo)性管理，但不應(yīng)干預(yù)母基金、子基金對(duì)具體項(xiàng)目的投資決策和管理。

第二十條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應(yīng)在各自協(xié)議中約定：

（一）遵守本辦法和《投資負(fù)面清單》；

（二）接受基金管委會(huì)、市財(cái)政局和市審計(jì)局等部門的監(jiān)督管理；

第二十一條    引導(dǎo)基金的政府出資收益中可以提取一定比例資金，用于政府主導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和優(yōu)秀母、子基金管理團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十二條    基金管理公司應(yīng)將產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和公司運(yùn)行費(fèi)實(shí)行分賬核算，公司運(yùn)行費(fèi)和績效獎(jiǎng)勵(lì)參照同行業(yè)水平確定。

第二十三條    產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金應(yīng)選擇在徐州設(shè)立的商業(yè)銀行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。引導(dǎo)基金托管銀行由市財(cái)政局、國盛公司、基金管理公司，通過公開方式擇優(yōu)選擇確定。

第七章  終止、退出和激勵(lì)機(jī)制

第二十四條    引導(dǎo)基金存續(xù)期滿，如需延長應(yīng)當(dāng)報(bào)市政府批準(zhǔn)后，按合伙協(xié)議約定的程序辦理。母基金、子基金的存續(xù)期由出資人共同商定，但不超過引導(dǎo)基金存續(xù)期。

第二十五條    母基金終止后，應(yīng)當(dāng)在市財(cái)政局監(jiān)督下組織清算，并將引導(dǎo)基金本金及收益及時(shí)上繳引導(dǎo)基金托管賬戶。引導(dǎo)基金從母基金中退出的本金及結(jié)余收益原則上應(yīng)用于滾動(dòng)投資。引導(dǎo)基金到期后，應(yīng)將政府出資和歸屬政府的收益，按照財(cái)政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國庫。

第二十六條    引導(dǎo)基金應(yīng)在母基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿如達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，根據(jù)本辦法適時(shí)退出。母基金其他出資人如有違反本辦法、協(xié)議的行為，引導(dǎo)基金可要求違約出資人或基金管理人及時(shí)整改，整改無效時(shí)可依據(jù)本辦法要求其回購引導(dǎo)基金相應(yīng)份額。

第二十七條    母基金合伙協(xié)議中應(yīng)約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意選擇提前退出，或要求違約出資人回購引導(dǎo)基金份額：

 （一）母基金方案確認(rèn)（以基金管委會(huì)核準(zhǔn)之日為準(zhǔn)）6個(gè)月以上，仍未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)的；

 （二）引導(dǎo)基金首期出資撥付母基金賬戶6個(gè)月以上，母基金仍未設(shè)立子基金或開展投資的；

 （三）母基金未按協(xié)議約定投資的；

 （四）母基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的；

 （五）經(jīng)基金管委會(huì)認(rèn)定的其他不符合協(xié)議約定和違反本辦法的。

第二十八條    引導(dǎo)基金從母基金退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的條件退出；協(xié)議沒有約定的，應(yīng)聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，作為確定引導(dǎo)基金退出價(jià)格的依據(jù)。

第二十九條    為體現(xiàn)引導(dǎo)基金扶持作用，根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策以及不同母基金的行業(yè)屬性，在母基金實(shí)現(xiàn)投資約定目標(biāo)時(shí)，引導(dǎo)基金可對(duì)母基金其他出資人、管理人實(shí)施收益讓利激勵(lì)機(jī)制。讓利總額不超過基金清算時(shí)引導(dǎo)基金獲得的總收益。具體讓利幅度，應(yīng)根據(jù)引導(dǎo)基金放大效應(yīng)、投向特定領(lǐng)域、對(duì)我市相關(guān)重點(diǎn)行業(yè)發(fā)展的促進(jìn)和帶動(dòng)作用等因素綜合考慮，由基金管理公司擬定方案報(bào)基金管委會(huì)審批。

第三十條    引導(dǎo)基金直接投資或通過母基金投資的股權(quán)、債權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。自引導(dǎo)基金投入后4年內(nèi)退出的，退出價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)人民銀行公布同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。超過4年的退出的，退出價(jià)格以市場(chǎng)化方式協(xié)商確定。

第八章  財(cái)政資金管理

 第三十一條    引導(dǎo)基金出資采取認(rèn)繳制，視資金需求分期出資。基金管理公司應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金規(guī)劃，將當(dāng)年財(cái)政出資需求報(bào)市財(cái)政局，由市財(cái)政局進(jìn)行年度安排。

第三十二條    引導(dǎo)基金不先于母基金其他出資人出資。

第三十三條    市級(jí)引導(dǎo)基金由市財(cái)政局預(yù)先將財(cái)政出資資金撥付至與國盛公司的銀行共管賬戶?；鸸芾砉境只鸸芪瘯?huì)核準(zhǔn)的方案向市財(cái)政局、國盛公司申請(qǐng)撥付財(cái)政出資資金，市財(cái)政局、國盛公司應(yīng)根據(jù)基金管委會(huì)核準(zhǔn)意見，于10個(gè)工作日內(nèi)， 將財(cái)政出資資金從共管賬戶撥付至引導(dǎo)基金托管賬戶。

區(qū)級(jí)引導(dǎo)基金根據(jù)基金管理公司的通知通過各區(qū)國資公司直接撥付至引導(dǎo)基金托管賬戶。

第三十四條    為提高運(yùn)營效率，在引導(dǎo)基金成立后，市財(cái)政局先行撥付5億元至引導(dǎo)基金賬戶，作為引導(dǎo)基金鋪底運(yùn)營資金。基金管理公司完成對(duì)母基金出資后，可憑相應(yīng)證明向市財(cái)政局提出引導(dǎo)基金鋪底資金補(bǔ)充申請(qǐng)。市財(cái)政局在審查后據(jù)實(shí)補(bǔ)足鋪底資金，保持5億元鋪底資金規(guī)模，直至產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金財(cái)政出資資金完成。

第三十五條    基金管理公司應(yīng)定期向基金管委會(huì)和市財(cái)政局報(bào)告產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況，及時(shí)報(bào)告其他可能影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)，按季度編制并向基金管委會(huì)、市財(cái)政局報(bào)送產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流表等報(bào)表，并按年提交財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

 第九章  監(jiān)督管理

  第三十六條    建立引導(dǎo)基金（可延伸至母基金、子基金）績效評(píng)價(jià)制度，按年度就基金總體運(yùn)行情況，對(duì)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營情況等開展評(píng)價(jià)，績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為考核依據(jù)。

第三十七條    基金管理公司及母基金、子基金管理人應(yīng)當(dāng)接受審計(jì)部門的監(jiān)督檢查。審計(jì)部門根據(jù)需要對(duì)引導(dǎo)基金、母基金、子基金的整體運(yùn)行情況進(jìn)行審計(jì)。

第三十八條    市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)部門對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金政府出資運(yùn)作情況進(jìn)行年度檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)問題，按照《預(yù)算法》和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十章  附則

第三十九條    引導(dǎo)基金與國家、省級(jí)財(cái)政性資金共同參股發(fā)起設(shè)立基金，按照國家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十條    本實(shí)施細(xì)則由基金管委會(huì)授權(quán)市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條    本辦法執(zhí)行期暫定叁年

第四十二條    本辦法自2016年  月  日起執(zhí)行，原《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理暫行辦法和徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法的通知》（徐政辦發(fā)［2015］114號(hào)）同時(shí)廢止。

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